Director
D. Fernando Criado García-Legaz
(Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing))
Unidad Promotora
Instituto Andaluz Interuniversitario de Criminología (Sección de Sevilla)
Impartición
Del 09/11/2018 al 21/06/2019
Modalidad
Presencial
Idioma de impartición
Español
3.662,00 €
(tasas incluidas) - Posibilidad de pago fraccionado
30,00 ECTS
Prácticas
Sí
Folleto informativo
Preinscripción
Del 01/06/2018 al 20/09/2018
Matrícula
Del 01/09/2018 al 20/09/2018
Objetivos
Conocer las personas, los recursos, los procesos y las asociaciones clave de una organización cualquiera así como las relaciones entre los mismos que fueren susceptibles de tener impacto en los riesgos legales o de cumplimiento de la misma.
Ser capaz de definir un marco de relaciones con los principales partners y grupos de interés que minimicen los riesgos de incumplimientos legales y de política empresarial.
Distinguir y conocer de las alternativas de coberturas a los riesgos de incumplimiento: requeriment o hard law y commitments o soft law.
Interpretar las directrices y los requisitos de los principales referentes normativos en el ámbito del "compliance" como las normas UNE 19600 (2015) y la 19601 (2017).
Ubicar adecuadamente en la organización la figura del "compliance officer" conociendo cuáles son sus cometidos y responsabilidades, así como los instrumentos y herramientas de gestión y control que es necesario dominar (sistema de gestión del "compliance").
Estimar los recursos de índole diversa que es necesario poner en juego para un adecuado diseño y puesta en marcha de la política de "compliance" y los sistemas de gestión que le dan soporte.
Saber gestionar los procesos y las situaciones que comporten riesgos de cumplimiento normativo en cualquier organización.
Adquirir competencias en identificación de riesgos legales contrarios a las políticas de "compliance" de la organización, en evaluación de sus impactos y en el diseño de acciones correctoras y preventivas pertinentes.
Conocer actividades y empresas sometidas a singularidades en materia de "compliance".
Analizar la nueva normativa y reformas realizadas en el ámbito penal, así como en otros campos del cumplimiento tanto a nivel nacional como continental y mundial.
Demostrar, a través de la resolución del practicum, la aplicación práctica de los conocimientos adquiridos en los diferentes módulos.
Competencias
Conocimiento del marco regulatorio genérico de cualquier tipo de empresa, así como el específico, aplicable a sectores y ámbitos singulares.
Dominio en la identificación de fuentes internas y externas de cumplimiento legal de una compañía, así como en los riesgos asociados a los mismos.
Identificación y determinación del poder y grado de influencia de los grupos de interés vinculados a una empresa.
Determinación de los riesgos de cumplimiento asociados a cualquier actividad empresarial, estableciendo escalas de medición y gradación de los mismos, así como diseñando planes correctivos, preventivos y de control de cumplimiento.
Asociación y comprensión de la estructura y los procesos empresariales desde el punto de vista del riesgo.
Conocimiento profundo de la normativa penal, así como de las Administraciones Públicas, a nivel nacional y europeo vigentes, y de las perspectivas que se abren a medio y largo plazo.
Fijación de estándares y procedimientos vinculados con la gestión y el control de riesgo
Diseño y desarrollo de políticas, buenas prácticas y sistemas de gestión del compliance.
Procedimiento de evaluación
Asistencia, Pruebas, Trabajos, Practicum final
Requisitos
Requisitos específicos de admisión a los estudios
- Estar en posesión de título universitario de grado, licenciado, ingeniero, arquitecto, diplomado, ingeniero técnico o aparejador.
Requisitos académicos para la obtención del Título o Diploma
- Superar la evaluación establecida para cada módulo.
- Superar el practicum final.
Módulos / Asignaturas
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 09/11/2018 - 16/11/2018
Horario: en
Contenido
Empresas, empresarios, directivos y grupos de interés.
La persona jurídica en el derecho español.
Sociedades de capital: estructura y órgano de administración.
Compliance: fuentes básicas y entornos de cumplimiento normativo.
Sistema de gestión normalizados (series y normas ISO 9000, 14000, 26000, 31000, 37001 y otras).
Otros referentes internacionales: COSO Framework, Capability model de OCEG, directrices OCDE, Tax Governance, Tax Morality y Tax Transparency Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) y otros.
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 17/11/2018 - 15/12/2018
Horario: en
Contenido
Liderazgo, ética y responsabilidad social corporativa.
Estrategia y organización: gestión de procesos y control del negocio.
Dirección, identificación de oportunidades, toma de decisiones y comunicación. Gestión económica y financiera del negocio
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 21/12/2018 - 18/01/2019
Horario: en
Contenido
Procesos empresariales y riesgos normativos y de política empresarial.
Sistemas de información y comunicaciones.
Riesgos reputacionales.
Orientaciones de la UNE ISO 31000 (2010) sobre gestión del riesgo.
La responsabilidad civil del empresario.
La responsabilidad de administradores y directivos.
Los riesgos relacionados con la insolvencia: en especial, el preconcurso y la llamada responsabilidad concursal.
Los riesgos en el ámbito de la competencia: conductas anticompetitivas y competencia desleal.
Los riesgos en el ámbito de la propiedad industrial e intelectual.
Los riesgos de infracción de la normativa sobre protección de datos.
Los riesgos tributarios y laborales.
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 19/01/2019 - 01/02/2019
Horario: en
Contenido
Política criminal y empresa.
El modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro código penal.
Presupuestos de responsabilidad.
Catálogo de penas y sistema de determinación.
El modelo de administración y gestión.
Aspectos procesales.
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 02/02/2019 - 16/02/2019
Horario: en
Contenido
Delitos contra las personas.
Delitos de fraude.
Delitos de revelación de secretos.
Delitos relacionados con los sistemas informáticos.
Delitos relativos al mercado y los consumidores.
Delitos contra los derechos de los trabajadores y ciudadanos extranjeros.
Delitos contra los recursos naturales y la ordenación territorial.
Delitos de riesgo.
Delitos contra la Administración.
Delitos financieros.
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 22/02/2019 - 08/03/2019
Horario: en
Contenido
Delimitación subjetiva del Sector Público.
Principales áreas de riesgo para la empresa en sus relaciones con la Administración (subvenciones y contratos).
Sectores especialmente afectados por la corrupción pública (sanidad, medioambiente y urbanismo).
Mecanismos y organismos de control y prevención en el Sector Público.
Competencias específicas:
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 09/03/2019 - 15/03/2019
Horario: en
Contenido
PYMES y empresarios autónomos.
Empresas cotizadas.
Compliance en entornos digitales (sociedad de la información; normativa aplicable a modelos de negocios digitales y; comercio electrónico y publicidad digital).
Energía.
Financiero, mutualidades y seguros.
Transporte y logística.
Telecomunicaciones.
Farmacéutico.
Deportes.
Agroalimentario
Despachos profesionales.
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 16/03/2019 - 06/04/2019
Horario: en
Contenido
Sistemas de gestión del compliance y buenas prácticas de gobierno corporativo.
Otros marcos de referencia de compliance.
La UNE 19601 (2017). Sistemas de gestión del compliance penal. Requisitos para su orientación al uso. UNE 19600 (2015). Sistemas de gestión del compliance. Directrices.
Compliance Officer: perfil de competencias, roles y funciones directivas.
Procesos de comunicación y gestión de denuncias internas.
Diseño y puesta en marcha del sistema de gestión del compliance.
Aplicaciones informáticas de gestión del compliance.
Certificación, mantenimiento y mejora del sistema de gestión.
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 26/04/2019 - 27/04/2019
Horario: en
Contenido
Caso práctico con datos e información amplia recorriendo la totalidad de contenidos de los módulos que componen el curso.
Modalidad de impartición: Presencial
Fechas de inicio-fin: 13/05/2019 - 21/06/2019
Horario: Lunes en Mañana
Contenido
Incorporación a una realidad empresarial.
Aplicación de contenidos modulares del curso a empresas en funcionamiento.
Integración en equipo de trabajo.
Asesoramiento y reflexión en materia de sistemas de gestión del compliance.
Experiencia y conocimiento generado en la comunidad de trabajo.
Profesorado
Personal Académico
- D. Alberto Díaz Moreno . Universidad de Sevilla - Derecho Mercantil
- D. Antonio Leal Millán . Universidad de Sevilla - Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing)
- D. Borja Mapelli Caffarena . Universidad de Sevilla - Derecho Penal y Ciencias Criminales
- D. Fernando Criado García-Legaz . Universidad de Sevilla - Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing)
- D. Francisco Javier Carretero Espinosa de los Monteros - Poder Judicial (magistrado especialista en mercantil)
- D. José Luís Galán González . Universidad de Sevilla - Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing)
- D. Pedro Baena Baena . Universidad de Sevilla - Derecho Mercantil
- D. Rafael La Casa García . Universidad de Sevilla - Derecho Mercantil
Profesorado
- D. Antonio A. García García - Servicio Andaluz de Salud
- D. Antonio Leal Millán . Universidad de Sevilla - Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing)
- D. Antonio Luis Leal Rodríguez . Universidad de Sevilla - Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing)
- D. Arturo Calvo de Mora Schmidt . Universidad de Sevilla - Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing)
- D. Borja Mapelli Caffarena . Universidad de Sevilla - Derecho Penal y Ciencias Criminales
- D. Carlos Carmona Román - Maestranza Consultores
- D. Carlos J. Díaz Navarrete - Maestranza Consultores
- Dª. Concepción Barrero Rodríguez . Universidad de Sevilla - Derecho Administrativo
- D. Daniel del Castillo Mora - Gabinete Jurídico de la Junta de Andalucía
- D. David Candilejo Blanco - Poder Judicial (magistrado juez titular)
- D. Eduardo Navarrete Villaverde - Grupo Empresarial Pascual
- D. Fernando Casas Pascual - Consejería de Hacienda y Administraciones Públicas
- D. Fernando Criado García-Legaz . Universidad de Sevilla - Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing)
- D. Fernando Sánchez Magdalena - Unidad Central Operativa (UCO). Guardia Civil
- D. Francisco Estepa Domínguez - Estepa Abogados
- D. Francisco Javier Caro González . Universidad de Sevilla - Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing)
- D. Francisco Javier Carretero Espinosa de los Monteros - Poder Judicial (magistrado especialista en mercantil)
- D. Francisco José Tato Jiménez - Auditoría Sánchez Mejías & Tato Auditores, S.L.P.
- D. Francisco Montes Worboys - SdeP & Carrillo Abogados
- D. Guillermo Orozco Pardo . Universidad de Granada - Derecho Civil
- D. Guillermo Ramos Sánchez - RRNST&YOUNG ABOGADOS SLP
- Dª. Irene Ávila Núñez - Inmobiliaria del Sur (Grupo INSUR)
- D. Jesús Borjabad García - Ernst&Young Abogados SLP
- D. José Jiménez Pérez - Inarges, SL
- D. José Luis Acuña Tallón - Inesproan SL
- D. José Luís Galán González . Universidad de Sevilla - Administración de Empresas y Comercialización e Investigación de Mercados (Marketing)
- D. José Manuel Vargas López - Deloitte
- D. José Moreno Rojas . Universidad de Sevilla - Contabilidad y Economía Financiera
- D. Juan José Pérez Andersen - ACESUR, SA
- D. Manuel Mariscal Sierra - Salas Abogados SC
- Dª. María del Carmen Carretero Espinosa de los Monteros - Cámara de Cuentas de Andalucía
- Dª. María del Rosario Forján Rioja - Servicio Andaluz de Salud
- Dª. María José Santiago Fernández - Tribunal Administrativo de Recursos Contractuales de la Junta de Andalucía
- Dª. Mercedes Llorente Sánchez-Arjona . Universidad de Sevilla - Derecho Penal y Procesal
- Dª. Mónica Ortíz Sánchez - Área de lo Consultivo del Gabinete Jurídico de la Junta de Andalucía
- D. Pablo Rando Casermeiro . Universidad de Sevilla - Derecho Penal y Procesal
- D. Pedro Baena Baena . Universidad de Sevilla - Derecho Mercantil
- D. Pedro Márquez Rubio - Poder Judicial
- D. Rafael La Casa García . Universidad de Sevilla - Derecho Mercantil
- D. Salvador Román García - AENOR
- Dª. Teresa Aguado Correa . Universidad de Sevilla - Derecho Penal y Procesal
- Dª. Yolanda Serrano de Nicolás - AENOR